2020年第一次证券从业资格考试终于要开始了!据证券公司内部文件可知：考试定于2020年6月28日举行，但是考试对象只为已经入职证券公司、基金公司和相关投资咨询公司的相关内部人员，具体考点由公司安排。实习生也不能参加考试。

【考试科目】：证券从业资格证考试科目包括一般从业资格考试科目、专业资格考试科目、高管资质考试科目，适用于证券业从业的各类人群。除了一般从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》外，还有3个专项类考试科目，分别是《证券投资顾问业务》(证券投资顾问)、《发布证券研究报告业务》(证券分析师)、《投资银行业务》(保荐代表人)。

2020年证券从业资格考试报名网站：中国证券业协会

来学网整理了“【随堂模拟】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试网。

1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正确答案： C

解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

A、协定价格

B、未来价格

C、市价

D、公允价格

正确答案： A

解析：此题考查对看跌期权的理解。

3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A、审慎监管

B、忠实勤勉

C、诚实信用

D、平等自愿

正确答案： A

解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

A、单位

B、自然人

C、复杂客体

D、简单客体

正确答案： A

解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A、客户信用资金台账

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用资金账户

正确答案： B

解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。

A、[1/3]

B、[2/3]

C、半数

D、[3/4]

正确答案： B

解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

7、基金管理费是支付给()的费用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投资者

D、基金监管部门

正确答案： A

解析：基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。

8、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[50%]

正确答案： A

解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

9、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A、董事会

B、监事会

C、董事会执行委员会

D、股东大会

正确答案： A

解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

10、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

正确答案： B

来学网——未来因学而变	由此进入
海量题库，高清教学视频——从入门到精通	由此进入