【备考练习】2020证券从业《法律法规》习题及答案（九）
2020年05月24日 来源：来学网来学网小编整理了“【备考练习】2020证券从业《法律法规》习题及答案”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试栏目。
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1、下列关于股票发行说法正确的是()Ⅰ.实行公平、公正的原则Ⅱ.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同Ⅲ.同种类的每一股份应当具有同等权利IV.不同性质的单位或者个人所认购的股份，每股应当支付不相同价额
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。《中华人民共和国公司法》规定："股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。"
2、以下选项中，具有法人资格的是()。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.子公司IV.分公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
3、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立()。Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.信用交易资金交收账户Ⅲ.融券专用证券账户Ⅳ.信用交易证券交账户
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】注意此题考查的是融资融券过程中证券公司在登记结算机构开立的账户;在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
4、证券投资咨询机构利用"荐股软件〃从事证券投资咨，询业应当符务合下列哪些要求()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉龟话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码Ⅱ.将"荐股软销售件"(服务)协议格式，营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.遵循客户适当行原则，制定了解客户的制度和流程，对"产品荐股软进行件分类"分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户IV.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【解析】证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。(2)将"荐股软件"销售(服务)
5、关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A、ⅠⅡ..Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.
正确答案： A
【解析】考核资产管理业务内容。
6、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料:执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
7、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、B.Ⅳ、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。
8、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()。不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.简单Ⅱ.复杂Ⅲ.真实Ⅳ.准确
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】发行人和承销商在发行过程中披露的信息。应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
9、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为()年。Ⅰ.5Ⅱ.10Ⅲ.15Ⅳ.20
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
10、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(I)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
11、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构;应当提交的文件包括()。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】除了Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
12、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。Ⅰ.取消从业资格Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
13、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内客包括()。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内客包括但不限于在姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。
14、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册;建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计;离任审计结束前,被审计人员可以离职
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理
15、下列有关有限责任公司监事会,说法正确的是()。Ⅰ.监事会由监事组成,其成员不得少于3人Ⅱ.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能Ⅲ.监事会由监事组成,其成员不得少于5人Ⅳ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,监事会要求董事和高级管理人员予以纠正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。监事会对股东会负责,并向其报告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于3人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督,对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。(5)向股东会
16、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
17、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
18、非法吸收公众存款罪，表述正确的是()。Ⅰ本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为Ⅱ本罪主体是一股主体;包括自然人和单位Ⅲ犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金Ⅳ单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：⑴个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。⑵个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的。⑶个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经经济损失数额50万元以上的。量刑标准:自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，
19、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向()投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。Ⅰ.证券公司Ⅱ.公安机关Ⅲ.证券业自律组织Ⅳ.国务院证券监督管理机构
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
20、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。I发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司Ⅱ发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司Ⅲ募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司Ⅳ募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。