【模考训练】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题及答案（六）
2020年05月23日 来源：来学网来学网小编整理了“2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试栏目。
第1题、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、[5%]
B、[10%]
C、[30%]
D、[50%]
正确答案： A
【解析】考察内幕交易的行为主体。
第2题、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
A、7日
B、10日
C、15日
D、20日
正确答案： B
【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
第3题、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。
A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
正确答案： D
【解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.
第4题、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正确答案： C
【解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
第5题、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A、低于
B、等于
C、高于
D、大于
正确答案： A
【解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
第6题、扬基债券所吸收的主要是()。
A、美元资金
B、日元资金
C、人民币资金
D、欧元资金
正确答案： A
【解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。
第7题、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益
B、复杂客体
C、自然人和单位
D、特殊客体
正确答案： A
【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
第8题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部
正确答案： A
【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第9题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部
B、证券公司总部
C、证券交易所营业部
D、证券交易所总部
正确答案： A
【解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第10题、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。
A、非系统性风险
B、市场风险
C、系统性风险
D、非市场风险
正确答案： C
【解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
第11题、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清
D、客户缴纳与证券交易有关的税款
正确答案： C
【解析】《证券公司监督管理条例》 第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
第12题、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。
A、股票型基金
B、债券型基金
C、货币市场基金
D、混合型基金
正确答案： C
【解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。
第13题、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()的，必须采取承销团的形式来销售。
A、1000万元
B、2000万元
C、3000万元
D、5000万元
正确答案： D
【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。
第14题、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案： B
【解析】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
第15题、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正确答案： B
【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
第16题、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。
A、[60%]
B、[50%]
C、[40%]
D、[30%]
正确答案： D
【解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
第17题、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。
A、缺少发达的货币市场
B、企业过于依赖直接融资
C、企业过于依赖银行的间接融资
D、混业经营
正确答案： C
【解析】亚洲债券市场的内容。
第18题、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正确答案： A
【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
第19题、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
A、贴现债券
B、附息债券
C、息票累积债券
D、浮动债券
正确答案： A
【解析】这是贴现债券的定义。
第20题、证券发行市场又被称为()。
A、一级市场
B、流通市场
C、二级市场
D、主板市场
正确答案： A
【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”
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