【模考训练】2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题及答案（三）
2020年05月23日 来源：来学网来学网小编整理了“2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题”，更多关于证券从业资格考试模拟试题等信息，请关注来学网证券从业资格考试栏目。
第1题、以下属于《企业债券管理条例》管理范围的是()。Ⅰ.金融债券和外币债券Ⅱ.企业债券Ⅲ.短期融资券Ⅳ.中央企业债券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】企业债券不包括外币债券和金融债券。
第2题、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
第3题、保本基金提供的保证类型一般包括()。Ⅰ.本金保证Ⅱ.收益保证Ⅲ.红利保证Ⅳ.风险保证
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证，具体比例由基金公司章程自行规定。
第4题、属于封闭式基金合同内容的是()。Ⅰ.确定基金交易价格Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务Ⅲ.基金份额发售、交易安排Ⅳ.基金财产清算方式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】本题考查基金合同的内容。
第5题、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务Ⅱ.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中，国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故项Ⅳ说法错误。
第6题、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
第7题、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【解析】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
第8题、基金上市交易公告书应披露的事项包括()。Ⅰ.基金合同摘要Ⅱ.基金财务状况Ⅲ.基金募集情况与上市交易安排Ⅳ.基金托管人报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示。
第9题、证券投资者保护基金公司的职责包括下列选项中哪些()Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅳ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院
第10题、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应()。Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
A、ⅠⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅡⅢ
正确答案： B
【解析】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第11题、自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
第12题、下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是()。Ⅰ.ETFⅡ.封闭式基金Ⅲ.LOFⅣ.货币基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】实物申购、赎回机制是ETF最大的特色，使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节。
第13题、合规管理的基本原则包括()。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.协调性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.公开性原则
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【解析】合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
第14题、下列()属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项IV属于融资融券方面的法律法规。
第15题、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码Ⅱ.向结算公司提交网络申请Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正确答案： B
【解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需首先登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站www.chinaclear.cn;输入网上用户名、密码及附加码;点击“投票表决”下的“网上行权”;浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式;进行投票。
第16题、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【解析】控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
第17题、以下关于增长型基金、收入型基金、平衡型基金的风险收益特征的陈述，正确的是()。Ⅰ.增长型基金的风险大、预期收益高Ⅱ.平衡型基金的风险、收益介于增长型基金与收益型基金之间Ⅲ.收入型基金的风险小、预期收益高Ⅳ.收入型基金的风险小、预期收益低
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【解析】一般而言，增长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于增长型基金与收入型基金之间。
第18题、根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以()。Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息Ⅱ.判断该基金的风险状况Ⅲ.决定是否继续持有基金Ⅳ.判断基金投资是否符合基金合同的约定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平，了解基金投资手否符合基金合同的承诺，从而判定该基金产品是否值得继续持有。
第19题、下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是()。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人Ⅳ.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。
第20题、财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【解析】财务顾问主办人应当具备的条件包括：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
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