1、市场利率走低时，以下判断正确的是( )。

A、再投资收益率就会降低

B、再投资的风险降低

C、债券价格会下降

D、利息的再投资收益会上升

正确答案： A

解析：在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大。当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。

2、全球第一个公司型开放式投资基金是()。

A、英国"海外及殖民地政府信托”

B、富来明创立的"苏格兰美国投资信托”

C、波士顿"马萨诸塞投资信托基金”

D、麦暂伦基金

正确答案： C

解析：全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“马萨诸塞投资信托基金”。

3、当技术分析无效时，市场至少符合()。

A、弱势有效市场

B、半弱势有效市场

C、半强势有效市场

D、强势有效市场

正确答案： A

解析：当技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市常

4、积极型股票投资组合策略以( )为目的。

A、分散风险

B、实现利益最大化

C、努力获得与大盘同一的收益水平，减少交易成本

D、超越市场

正确答案： D

解析：积极型股票投资组合策略以超越市场为目的。

5、从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是( )。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证监会

D、银监会

正确答案： C

解析：中国证券监督管理委员会在对我国基金的监管上负有主要的责任。

6、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定( )的主要因素。

A、风险率

B、投资组合相对业绩

C、实际收益率

D、预期收益率

正确答案： B

解析：它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

7、基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前( )公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A、10日

B、15日

C、30日

D、60日

正确答案： C

解析：基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

8、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

A、申购与赎回情况

B、转入与转出情况

C、利息计算

D、拆分

正确答案： C

解析：开放式基金份额变化的核算：开放式基金还须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算。

9、以下市场类型中，不属于有效市场形式的是( )。

A、半弱势有效市场

B、弱势有效市场

C、半强势有效市场

D、强势有效市场

正确答案： A

解析：市场的有效性分为三种形式：弱势有效市尝半强势有效市场以及强势有效市常

10、以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是( )。

A、指数策略

B、现金流匹配策略

C、水平分析

D、免疫策略

正确答案： C

解析：积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等。

11、关于证券投资基金投资收益归属，下列说法不正确的是()。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有

B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

正确答案： C

解析：基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

12、目前，我国封闭式基金发行时，主要采用()的方式。

A、网上和交易所

B、柜台和交易所

C、网上和网下

D、柜台和网上

正确答案： C

解析：目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。

13、关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是( )。

A、协方差与相关系数的符号总是一正一负

B、协方差是相关系数的标准化

C、协方差与相关系数的符号相同

D、协方差与相关系数无关

正确答案： C

解析：协方差与相关系数的符号相同。

14、在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为( )。

A、营销实施

B、营销计划

C、营销控制

D、营销分析

正确答案： C

解析：在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为营销控制。

15、基金管理费率通常与风险( )。

A、成反比

B、成正比

C、不成比例

D、无法判断

正确答案： B

解析：基金管理费率通常与风险成正比。

16、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是( )。

A、要事无巨细地披露所有信息

B、要披露所有可能影响投资者决策的信息

C、对信息披露人不利的信息也要披露

D、要充分披露重大信息

正确答案： A

解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

17、一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率( )。

A、无法判断

B、较高

C、没有差异

D、往往有一定折让

正确答案： D

解析：债券流动性越大，投资者要求的收益率越低。

18、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

A、采取合理的估值方法

B、建立复核制度

C、建立凭证管理制度

D、建立账务组织和账务处理体系

正确答案： A

解析：此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。

19、下列()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

C、保障基金管理人资金流动的安全性

D、具备基金销售费率的监控机制

正确答案： C

解析：C选项应为：保障基金投资人资金流动的安全性。

20、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是( )。

A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、以上均不正确

正确答案： B

解析：夏普指数同时考虑了绩效的深度和广度。