【精讲讲义】2020年证券从业资格证金融市场基础知识:对证券、期货投资咨询机构的管理
2020年04月18日 来源:来学网根据“2020年3月证券从业资格考试延期报名公告”可知,2020年3月证券从业资格考试报名时间原定为2月6日15时至3月2日15时,现延期启动3月证券业从业人员资格考试报名,如考试按期举行将提前就报名、考试安排另行公告。报名虽延迟,但是备考要开始准备了哦!下面是小编为大家整理的2020年证券从业资格证金融市场基础知识精讲讲义考点复习,希望能够给大家带来帮助!更多相关资讯,欢迎关注来学网!
对证券、期货投资咨询机构的管理
一、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件
(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
(二)有100万元人民币以上的注册资本
(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
(四)有公司章程
(五)有健全的内部管理制度
(六)具备中国证监会要求的其他条件
二、证券、期货投资咨询人员申请从业资格应具备的条件
(一)具有中华人民共和国国籍
(二)具有完全民事行为能力
(三)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德
(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
(五)具有大学本科以上学历
(六)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历
(七)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
(八)中国证监会规定的其他条件