1.通常而言，()是收益率曲线的正常形态。

A. 上升曲线

B. 水平曲线

C. 垂直曲线

D. 下降曲线

来学网参考答案：A

2.下列关于保证金交易的说法，正确的是()。

A. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”

B. 融资即投资者借入资金购买证券，也叫卖空交易

C. 融券即投资者借入证券卖出，也称买空交易

D. 与买空交易一样，在标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于 100%

来学网参考答案：A

3.下列选项中，表述正确的是()。

A. 企业盈利时，债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配

B. 企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清算

C. 企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配

D. 企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清算

来学网参考答案：D

4.若沪深 300 股指期货某个合约的价格为 3 000 点，期货公司收取 12%的保证金，投资者开仓买卖 1 手至少需要()保证金。

A. 9 万

B. 108 万

C. 10.8 万

D. 90 万

来学网参考答案：C

5.关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是()。

A .如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金

B. 周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也比较高，基金业绩不如周转率低的基金

C. 低周转率的基金倾向于对股票的长期持有

D. 通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况

来学网参考答案：D

6.我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

A. 股票大宗交易的收盘价

B. 当日该股票最后一笔交易前 1 分钟的成交量加权平均价

C. 股票收盘的集合竞价

D. 前一交易日的收盘价

来学网参考答案：A

7.以下四种债券中，信用风险最小的债券是()。

A. 2014 年大庆市城市建设投资开发有限公司公司债券

B. 中国进出口银行 2013 年第六期金融债券

C. 招商证券股份有限公司 2015 年度第十期短期融资券

D. 2013 年记账式附息(二十四期)国债

来学网参考答案：D

8.下列不属于上市公司再融资方式的是()。

A.向原有股东配售股份

B.向不特定对象公开募集

C.发行可转换债券

D.公开发行股票

来学网参考答案：D

9.债券收益率曲线不太可能出现的类型是()。

A. 上升曲线

B. 水平曲线

C. 下降曲线

D. 垂直曲线

来学网参考答案：D

10.境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

A. 10

B. 50

C. 100

D. 20

来学网参考答案：C

11.认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股的理论根据是()。

A. 过滤法则

B. 量化理论体系

C. 道氏理论

D. 相对强度理论体系

来学网参考答案：D

12.关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。

A. “晨星风险调整后收益”也可以建立在投资人风险偏好的基础上

B. 夏普比率等风险调整后收益反映的是基金承担的总体风险获得的报酬

C. “晨星风险调整后收益”以“风险惩罚”的方式对基金回报率进行调整

D. 风险调整后收益使得两只基金可以在相等的风险水平条件下进行对比

来学网参考答案：B

13.基金投资交易过程中的风险主要有()。I.合规风险II.信用风险III.操作风险IV.投资组合风险

A. I、IV

B. II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、II、III

来学网参考答案：A

14.关于基金管理费，以下表述错误的是()。

A. 通常债券型基金管理费率要比股票型基金管理费率低

B. 基金管理费率通常与基金的风险收益特征相关

C. 管理费与基金类型没有关系，只与基金规模有关

D. 不同类别及不同国家、地区的基金，管理费率不完全相同

来学网参考答案：C

15.关于权证行权的结算方式，以下说法正确的是()。

A. 只能是证券给付

B. 只能是现金结算

C. 认购结算为现金，认沽结算为证券

D. 可以是证券给付或现金结算

来学网参考答案：D

16.基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

A. 指数收益法

B. 市场价格模型法

C. 最近一个交易日的收盘价

D. 可比公司法

来学网参考答案：C

17.通常采用现金结算，极少进行实物交割的衍生品合约是()。

A. 期货合约

B. 远期合约

C. 期权合约

D. 互换合约

来学网参考答案：A

18.关于卖空交易，以下表述错误的是()。

A. 用证券充抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算

B. 卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途

C. 融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度

D. 卖空交易即融券业务，指投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益

来学网参考答案：A

19.寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有(B)的投资期限，通常可以投资于风险较()的资产。

A.较短;高

B.较长;高

C.较短;低

D.较长;低

来学网参考答案：B

20.某公司 2015 年度资产负债表中，货币资金为 600 亿元，应收账款为 200 亿元，应收票据为 200 亿元，无形资产为 50 亿元，长期股权投资为 20 亿元。则应计入流动资产的金额为()。

A. 1070 亿元

B. 1050 亿元

C. 1000 亿元

D. 1020 亿元

来学网参考答案：C