1.黄金ETF是指将绝大部分基金财产投资于()挂盘交易的黄金品种。

A.上海期货交易所

B.上海黄金交易所

C.深圳期货交易所

D.天津贵金属交易所

答案：B

2.每一交易日股票基金有()个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

答案：A

3.货币市场工具通常指到期日()的短期金融工具。

A.不足3个月

B.不足半年

C.不足1年

D.不足3年

答案：C

4.ETF从本质上讲是一种()。

A.货币基金

B.债券基金

C.指数基金

D.股票基金

答案：C

5.除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：A

6.2014年8月8日生效的中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别()。

Ⅰ.股票基金

Ⅱ.债券基金

Ⅲ.货币市场基金

Ⅳ.基金中的基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7.我国市场上出现的公募另类投资基金有()。

Ⅰ.商品基金

Ⅱ.非上市股权基金

Ⅲ.环保基金

Ⅳ.房地产基金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

8.QDII基金是指一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的()等有价证券投资的基金。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.基金

Ⅳ.保险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

9.一般而言，风险从小到大的顺序是()。

Ⅰ.货币基金

Ⅱ.收入型基金

Ⅲ.平衡型基金

Ⅳ.增长型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

10.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括()。

Ⅰ.股票

Ⅱ.可转换债券

Ⅲ.剩余期限超过365天的债券

Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

11.我国基金市场的监管主体是()。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.以上都是

答案：A

12.证券交易所依法拥有对()的职责。

A.基金份额上市交易监管

B.基金投资行为监管

C.基金市场的自律管理

D.以上都是

答案：D

13.设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于()，并应取得基金从业资格。

A.5人

B.10人

C.15人

D.30人

答案：C

14.在公司、股东以及公司员丁的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障()的利益。

A.基金份额持有人

B.基金管理公司

C.基金公司股东

D.基金公司员工

答案：A

15.公开募集基金包括()。

A.向不特定对象募集资金

B.向特定对象募集资金累计超过200人

C.法律法规规定的其他情形

D.以上都是

答案：D

16.基金监管具有以下()特征。

Ⅰ.监管内容具有全面性

Ⅱ.监管对象具有广泛性

Ⅲ.监管时间具有连续性

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

17.基金监管目标包括以下()方面。

Ⅰ.保护投资人及相关当事人的合法权益

Ⅱ.规范证券投资基金活动

Ⅲ.促进证券投资基金的健康发展

Ⅳ.监管主体及权限具有法定性

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

18.下列说法正确的是()。

Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系

Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象

Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式

Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准人监管

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

19.中国证监会依法履行的职责不包括()。

Ⅰ.办理非公开募集基金的登记备案

Ⅱ.办理基金备案

Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

20.基金托管人应当履行下列()职责。

Ⅰ.安全保管基金财产

Ⅱ.根据基金管理人的投资指令及时办理清算交割

Ⅲ.复核基金管理人计算的基金资产净值

Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D