1.1993年7月，(　　)以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。

A.中国石化

B.上海石化

C.北京石化

D.广州石化

2.可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式(　　)。

A.分别是股票、公司债券

B.分别是公司债券、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券通常是转换成(　　)。

A.优先股

B.普通股票

C.金融债券

D.公司债券

4.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为(　　)。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

5.金融期权分为看涨期权和看跌期权是依据(　　)分类的。

A.合约所规定的履约时间不同

B.选择权的性质

C.金融期权基础资产性质的不同

D.交易标的不同

6.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是(　　)。

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.大西洋期权

7.在期权有效期内基础资产产生收益将使(　　)。

A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升

B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降

C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升

D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降

8.实质上属看跌期权的是(　　)。

A.认购权证

B.欧式权证

C.百慕大式权证

D.认沽权证

9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为(　　)年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A.3

B.4

C.6

D.9

10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，指的是金融衍生工具的(　　)特性。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险性

11.通常由(　　)直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

12.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币(　　)。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

13.我国证券公司的设立实行审批制，由(　　)依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

14.关于证券经纪业务叙述错误的是(　　)。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

15.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是(　　)。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

16.证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

17.下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是(　　)。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

18.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(　　)。

A.公司设立、收购或撤销分支机构

B.变更业务范围或注册资本

C.变更持有4%以下股权的股东和实际控制人

D.证券公司在境外设立证券经营机构

19.(　　)成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

20.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9