当前位置：中华考试网 >> 期货从业资格考试 >> 期货法律法规 >> 模拟试题 >> 文章内容

2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析（9）

中华考试网 (www.examw.com)  2019/4/29 8:03:43  【大 中 小】

　　第1题单选

　　有权任免期货交易所负责人的机构是()。

　　A国务院期货监督管理机构

　　B中国银行业协会

　　C股东大会

　　D董事长

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　第2题单选

　　证券公司可以接受下列()的委托从事中间介绍业务。

　　A参股的期货公司

　　B非关联的期货公司

　　C控股的期货公司

　　D任何期货公司

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第3题单选

　　期货交易的交割，由()统一组织进行。

　　A期货交易所

　　B交割仓库

　　C期货公司

　　D中国证监会派出机构

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　第4题单选

　　()应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　A国务院期货监督管理机构

　　B中国期货业协会

　　C期货交易所

　　D中国期货保证金监控中心

　　【答案】D

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　第5题单选

　　期货交易所上市新的交易品种，应当经()批准。

　　A国务院监督管理机构派出机构

　　B中国期货业协会

　　C国务院商务主管部门

　　D国务院监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(一)制定或者修改章程、交易规则;

　　(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

　　(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　第6题多选

　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

　　A真实

　　B准确

　　C完整

　　D公开

　　【答案】ABC

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。

　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

　　第7题多选

　　期货投资者保障基金可以运用于()。

　　A购买中央级金融机构发行的金融债券

　　B银行存款

　　C购买国债

　　D购买中央银行票据

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　第8题多选

　　下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。

　　A期货合约及其相关活动

　　B期权合约及其相关活动

　　C权证交易及其相关活动

　　D金融期货合约及其相关活动

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

　　第9题多选

　　从事期货交易活动，应当遵循的原则是()。

　　A公平

　　B公开

　　C公正

　　D诚实信用

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　第10题多选

　　经营机构应当建立()机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

　　A投资者适当性评估

　　B执业规范

　　C销售隔离

　　D内部问责

　　【答案】AC

　　【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

　　第11题单选

　　期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

　　第12题单选

　　《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。

　　A.1/3以上理事联名提议

　　B.中国证监会提议

　　C.理事长提议

　　D.期货交易所章程规定的情形

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十九条规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：①1/3以上理事联名提议;②期货交易所章程规定的情形;③中国证监会提议。

　　第13题单选

　　期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。

　　A.全体会员

　　B.全体理事

　　C.出席会议的理事

　　D.有表决权的理事

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　第14题单选

　　根据《期货交易所管理办法》的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合( )的规定。

　　A.交易规则

　　B.期货交易所章程

　　C.股东大会

　　D.证监会

　　参考答案：B

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第四十三条规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

　　第15题单选

　　期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )，法律、行政法规另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.20%

　　参考答案：C

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，法律、行政法规另有规定的除外。