1. 原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的。自被认定为不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　A: 5

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　参考答案[C]

　　2. 根据《期货业从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国期货业协会

　　C: 中国证券业协会

　　D: 各期货公司

　　参考答案[B]

　　3. ( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证监会及其派出机构

　　C: 协会

　　D: 商务部

　　参考答案[C]

　　4. 协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

　　A: 5

　　B: 7

　　C: 10

　　D: 15

　　参考答案[C]

　　5. 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

　　A: 合法合规性

　　B: 违法操作

　　C: 违规操作

　　D: 风险操作程序

　　参考答案[A]

　　6. 期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

　　A: 董事

　　B: 监事

　　C: 总经理或者相关负责人

　　D: 股东、董事

　　参考答案[D]

　　7. 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

　　A: 10个 1月31日

　　B: 20个 1月20日

　　C: 10个 1月20日

　　D: 20个 1月31日

　　参考答案[C]

　　8. 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该保山担任董事、监事和高级管理人员。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　参考答案[B]

　　9. 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。

　　A: 持仓制度

　　B: 交易制度

　　C: 限仓制度

　　D: 保证金制度

　　参考答案[C]

　　10. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 中国证监业协会

　　C: 中国期货业协会

　　D: 中国证监会

　　参考答案[D]

　　11. 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 2

　　D: 1

　　参考答案[C]

　　12. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。

　　A: 《期货交易管理条例》

　　B: 《期货交易所管理条例》

　　C: 《期货从业人员管理条例》

　　D: 《期货经纪公司管理条例》

　　参考答案[A]

　　13. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 6

　　参考答案[B]

　　14. 风险监管指标与上月相比变动超过( )的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 15%

　　D: 20%

　　参考答案[D]

　　15. 期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

　　A: 5%

　　B: 6%

　　C: 7%

　　D: 8%

　　参考答案[B]

　　16. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币( )万元。

　　A: 3000

　　B: 3500

　　C: 4000

　　D: 4500

　　参考答案[D]

　　17. 期货公司风险监管指标不包括( )。

　　A: 最低额度保证金

　　B: 净资本与净资产的比例

　　C: 负债与净资产的比例

　　D: 规定的最低限额的结算准备金要求

　　参考答案[A]

　　18. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币( )。

　　A: 1500万元

　　B: 3000万元

　　C: 4500万元

　　D: 6000万元

　　参考答案[C]

　　19. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。

　　A: 各自所在地

　　B: 证券公司所在地

　　C: 期货公司所在地

　　D: 任意

　　参考答案[A]

　　20. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。

　　A: 介绍业务的范围

　　B: 执行期货保证金安全存管制度的措施

　　C: 报酬支付及相关费用的分担方式

　　D: 为客户提供融资的利率约定

　　参考答案[D]

　　21. ( )应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。

　　A: 期货公司

　　B: 监控中心

　　C: 期货业协会

　　D: 中金所

　　参考答案[A]

　　22. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

　　A: 协会

　　B: 期货公司总部

　　C: 期货交易所

　　D: 证监会

　　参考答案[A]

　　23. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　A: 诚实守信

　　B: 保守秘密

　　C: 合规职业

　　D: 勤勉尽责

　　参考答案[D]

　　24. 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据( )和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

　　A: 《期货交易管理条例》

　　B: 《期货公司管理办法》

　　C: 《期货交易法》

　　D: 《期货交易所管理办法》

　　参考答案[A]

　　25. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。

　　A: 期货公司注册地

　　B: 期货公司分支机构住所地

　　C: 期货公司住所地

　　D: 期货交易所住所地

　　参考答案[B]

　　26. 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。

　　A: 2个工作日

　　B: 5个工作日

　　C: 1个月内

　　D: 期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

　　参考答案[B]

　　27. 因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

　　A: 期货交易所住所地

　　B: 期货公司住所地

　　C: 期货仓库

　　D: 期货实物供应商住所地

　　参考答案[A]

　　28. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。

　　A: 当事人起诉状中在先的诉讼请求

　　B: 违约诉讼请求

　　C: 侵权诉讼请求

　　D: 当事人起诉状中严重的诉讼请求

　　参考答案[A]

　　29. 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。

　　A: 期货交易所收取的保证金标准

　　B: 期货公司收取的保证金标准

　　C: 证监会规定的保证金标准

　　D: 期货业协会规定的保证金标准

　　参考答案[B]

　　30. 中国金融期货交易所对( )落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

　　A: 期货交易所

　　B: 期货业协会

　　C: 期货公司会员

　　D: 中国证监会

　　参考答案[C]