1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

　　A.不承担责任

　　B.承担次要赔偿责任

　　C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D.全部承担赔偿责任

　　参考答案：D。

　　2.《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

　　A.2003年7月1日

　　B.2003年7月10日

　　C.2003年6月31日

　　D.2003年7月31日

　　参考答案：A。

　　3.中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

　　A.配额

　　B.依法征税

　　C.许可证

　　D.审核

　　参考答案：C。

　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　参考答案：B。

　　5.( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.期货交易所

　　参考答案：B。

　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B.任用不具备资格的期货从业人员

　　C.挪用客户保证金

　　D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　参考答案：B。

　　7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B.股东大会决定解散

　　C.破产

　　D.因合并或者分立需要解散

　　参考答案：C。

　　8.直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是( )。

　　A.自然人

　　B.国有企业

　　C.投机客户

　　D.期货交易所会员

　　参考答案：D。

　　9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

　　A.客户代表

　　B.公司的交易部经理

　　C.公司的运作部经理

　　D.出市代表

　　参考答案：D。

　　10.我国的期货交易必须在( )内进行。

　　A.期货交易所

　　B.商品交易市场

　　C.商品产地

　　D.买卖双方约定的场所

　　参考答案：A。

　　11.我国期货交易所会员必须是( )。

　　A.自然人

　　B.事业单位

　　C.境内企业法人

　　D.境外企业法人

　　参考答案：C。

　　12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。

　　A.国家工商行政管理局

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国期货业协会

　　参考答案：B。

　　13.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。

　　A.监督

　　B.自律

　　C.市场

　　D.计划

　　参考答案：B。

　　14.在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时( )。

　　A.理事会

　　B.董事会

　　C.会员大会

　　D.职工代表大会

　　参考答案：C。

　　15.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.总经理

　　D.理事长

　　参考答案：B。

　　16.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由( )主持。

　　A.中国证监会

　　B.理事长

　　C.总经理

　　D.会员代表

　　参考答案：B。

　　17.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。

　　A.交易完成15日

　　B.交易完成30日

　　C.收到结算报告的当天

　　D.期货经纪合同约定的时间

　　参考答案：D。

　　18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

　　A.3天

　　B.3个工作日

　　C.一周

　　D.一个月

　　参考答案：B。

　　19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由( )支付。

　　A.期货经纪公司

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.期货经纪公司股东

　　参考答案：C。

　　20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。

　　A.暂停从业人员资格6个月至12个月

　　B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

　　C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

　　D.公开通报批评

　　参考答案：C。

　　21.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

　　A.停业申请书

　　B.停业决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书;(二)停业决议文件;(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;(四)中国证监会规定的其他材料。

　　22.(　　)的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期货交易所

　　B.期货经纪公司

　　C.证券交易所

　　D.保险公司

　　【答案】ABCD

　　【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

　　23.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易，以下(　　)法院可以作为当事人的协议管辖法院。

　　A.A市中级人民法院

　　B.B市中级的人民法院

　　C.D市中级的人民法院

　　D.D市E区人民法院

　　【答案】ABC

　　【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条以及《民事诉讼法》第二十五条的规定，ABC三项可以成为当事人的协议管辖法院。

　　24.客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

　　A.保留持仓期间造成的损失，由客户承担

　　B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

　　D.穿仓造成的损失，由客户承担

　　【答案】AC

　　【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定。

　　25.下列有关交割违约的表述正确的是(　　)。

　　A.在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约

　　B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约

　　C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

　　D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

　　【答案】BCD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货。公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任;具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的。对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。

　　26.在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(　　)。

　　A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

　　B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

　　C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

　　D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

　　【答案】AC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。

　　27.期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

　　A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失

　　B.期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的

　　C.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的

　　D.期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的

　　【答案】AD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期贷市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

　　28.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是(　　)。

　　A.该交易结果对乙不发生效力

　　B.如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

　　C.该交易无效

　　D.如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

　　【答案】BD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

　　29.关于举证责任的分配，下列说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

　　B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

　　C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

　　D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

　　【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

　　30.人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是(　　)。

　　A.依法保护当事人的合法权益原则　　B.诚实信用原则

　　C.维护期货市场秩序原则　　D.法律面前人人平等原则

　　【答案】ACD

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。D项是人民法院在审判时应遵守的一般原则。