1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是(  )期货从业法律法规部分精选练习题

　　A.1.4亿元

　　B.1.5亿元

　　C.1.6亿元

　　D.1.7亿元

　　答案：AB

　　2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是(  )

　　A.10万元

　　B.9万元

　　C.8万元

　　D.7万元

　　答案：C

　　3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是(  )

　　A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利

　　B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　C，期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所

　　D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。

　　答案：BC

　　4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(  )期货从业资格考试报名入口

　　A.责令公司限期整改

　　B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

　　C.向公司出具警示函

　　D.责令期货公司增加内部合规检查的频率

　　答案：A

　　5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例(  )

　　A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

　　B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

　　C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

　　D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

　　答案：D

　　6.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施(  )

　　A.责令公司限期整改期货从业资格题库

　　B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话

　　C.限制或暂停公司部分期货业务

　　D.无需采取监管措施

　　答案：B

　　7.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。

　　A.901万元

　　B.990万元

　　C.802万元

　　D.1000万元

　　答案：C

　　8.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下两问题。

　　(1)下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是(  )

　　A.期货公司股权不得质押，上述质押无效

　　B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

　　C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

　　D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

　　答案：BD

　　(2)对于王某被捕，下列说法正确的是(  )P57+37

　　A.期货公司应当立即书面通知全体股东

　　B.期货公司应当立即向监管机构报告

　　C.期货公司应当立即向交易所报告

　　D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露期货从业资格考试报名时间

　　答案：AB

　　9.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。期货从业资格考试培训

　　(1)拟设立的全资公司为(  )

　　A.证券公司的分支机构，属于金融机构

　　B.证券公司的子公司，属于金融机构

　　C.证券公司的分支机构，不属于金融机构

　　D，证券公司的子公司，不属于金融机构

　　答案：B

　　10.下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(  )

　　A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

　　B.方案不符合规定，货币出资比例过低

　　C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

　　D.方案不符合规定，必须全部为货币出资期货从业资格报名时间

　　答案：BC

　　11：下列机构中，()不属于会员制期货交易所的设置机构。

　　A：会员大会

　　B：董事会

　　C：理事会

　　D：各业务管理部门

　　参考答案[B]

　　12：以下不是期货交易所职能的是()。

　　A：监管指定交割仓库

　　B：发布市场信息

　　C：制定期货交易价格

　　D：制定并实施业务规则

　　参考答案[C]

　　13：期货合约是指由()统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

　　A：中国证监会

　　B：期货交易所

　　C：期货行业协会

　　D：期货经纪公司

　　参考答案[B]

　　14：最早产生的金融期货品种是()。

　　A：利率期货

　　B：股指期货

　　C：国债期货

　　D：外汇期货

　　参考答案[D]

　　15：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是()。

　　A：1元/吨

　　B：2元/吨

　　C：5元/吨

　　D：10元/吨

　　参考答案[A]

　　16：当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的()时，应该执行大户报告制度。

　　A：60%

　　B：70%

　　C：80%

　　D：90%

　　参考答案[C]

　　17：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，

　　交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为()。

　　A：44600元

　　B：22200元

　　C：44400元

　　D：22300元

　　参考答案[A]

　　18：以下有关实物交割的说法正确的是()。

　　A：期货市场的实物交割比率很小，所以实物交割对期货交易的正常运行影响不大

　　B：实物交割是联系期货与现货的纽带

　　C：实物交割过程中，买卖双方直接进行有效标准仓单和货款的交换

　　D：标准仓单可以在交易者之间私下转让

　　参考答案[B]

　　19：()可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。

　　A：期货交易所

　　B：会员

　　C：期货经纪公司

　　D：中国证监会

　　参考答案[A]

　　20：我国期货交易的保证金分为()和交易保证金。

　　A：交易准备金

　　B：交割保证金

　　C：交割准备金

　　D：结算准备金

　　参考答案[D]

　　21：某工厂预期半年后须买入燃料油126，000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为$(　　)/加仑。

　　A：0.8928

　　B：0.8918

　　C：0.894

　　D：0.8935

　　参考答案[A]

　　22：判定市场大势后分析该行情的幅度及持续时间主要依靠的分析工具是(　　)。

　　A：基本因素分析

　　B：技术因素分析

　　C：市场感觉

　　D：历史同期状况

　　参考答案[B]

　　23：期货交易的金字塔式买入卖出方法认为，若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利，则可以(　　)。

　　A：平仓

　　B：持仓

　　C：增加持仓

　　D：减少持仓

　　参考答案[C]

　　24：大豆提油套利的作法是(　　)。

　　A：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约

　　B：购买豆油和豆粕的期货合约的同时卖出大豆期货合约

　　C：只购买豆油和豆粕的期货合约

　　D：只购买大豆期货合约

　　参考答案[A]

　　25：6月5日，某客户在大连商品交易所开仓买进7月份大豆期货合约20手，成交价格2220元/吨，当天平仓10手合约，成交价格2230元/吨，当日结算价格2215元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天的平仓盈亏、持仓盈亏和当日交易保证金分别是(　　)。

　　A：500元，-1000元，11075元

　　B：1000元，-500元，11075元

　　C：-500元，-1000元，11100元

　　D：1000元，500元，22150元

　　参考答案[B]

　　26：买原油期货，同时卖汽油期货和燃料油期货，属于(　　)。

　　A：牛市套利

　　B：蝶式套利

　　C：相关商品间的套利

　　D：原料与成品间套利

　　参考答案[D]

　　27：艾略特最初的波浪理论是以周期为基础的，每个周期都是由(　　)组成。

　　A：上升(或下降)的4个过程和下降(或上升)的4个过程

　　B：上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的4个过程

　　C：上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程

　　D：上升(或下降)的6个过程和下降(或上升)的2个过程

　　参考答案[C]

　　28：K线图的四个价格中，(　　)最为重要。

　　A：收盘价

　　B：开盘价

　　C：最高价

　　D：最低价

　　参考答案[A]

　　29：以下指标能基本判定市场价格将上升的是(　　)。

　　A：MA走平，价格从上向下穿越MA

　　B：KDJ处于80附近

　　C：威廉指标处于20附近

　　D：正值的DIF向上突破正值的DEA

　　参考答案[D]

　　30：下面关于交易量和持仓量一般关系描述正确的是(　　)。

　　A：只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时交易量下降

　　B：当买卖双方有一方作平仓交易时，持仓量和交易量均增加

　　C：当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，交易量增加

　　D：当双方合约成交后，以交割形式完成交易时，一旦交割发生，持仓量不变

　　参考答案[C]