【天天一练】2019年基金从业资格考试《基金法律法规》天天一练(5)

2019年07月23日 来源:来学网

  1、以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(),法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  A: 20%

  B: 30%

  C: 35%

  D: 40%

  答案:C

  2、有限责任公司的权力机构是()。

  A: 监事会

  B: 理事会

  C: 董事会

  D: 股东会

  答案:D

  3、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

  A: 100

  B: 150

  C: 50

  D: 200

  答案:D

  4、《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

  A:10%

  B: 15%

  C: 20%

  D: 25%

  答案:D

  5、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

  A: 合规负责人

  B: 合规部

  C: 证券安全监管负责人

  D: 监事会

  答案: A

  6、自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议的,股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

  A:30

  B: 50

  C: 60

  D: 90

  答案:D

  7、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。

  A: 7

  B: 10

  C:15

  D: 20

  答案: B

  8、有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为()年。

  A:3

  B:5

  C:10

  D: 15

  答案: B

  9、证券公司成立后,无正当理由超过()个月未开始营业的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

  A:1

  B:3

  C:5

  D: 6

  答案: B

  10、下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。

  A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  B: 可由财务负责人担任

  C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

  D: 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

  答案: C

  11、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满(),具有()学历。

  A: 16周岁高中以上

  B: 16周岁大专以上

  C: 18周岁高中以上

  D: 18周岁大专以上

  答案: C

  12、下列选项中,说法正确的是()。

  A: 取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书

  B: 参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试

  C: 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

  D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

  答案:A

  13、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中,错误的是( )。

  A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

  B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

  C: 共分为四个层次

  D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

  答案: D

  14、下列关于私募基金财产投资范围的说法中,错误的是()。

  A: 不可以买卖股权

  B: 可以买卖基金份额

  C: 可以买卖期权

  D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

  答案: A

  15、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

  A: 甲某,年满20周岁,本科文化

  B: 乙某,年满18周岁,大专文化

  C: 丙某,年满20周岁,初中文化

  D: 丁某,年满20周岁,高中文化

  答案: C

  16、客户交易结算资金应当存放在指定(),以每个客户的名义单独立户管理。

  A: 证券登记结算公司

  B: 商业银行

  C: 证券交易所

  D: 证券公司

  答案: B

  17、有权召集持有人大会的机构是()。

  A: 基金公司

  B: 证券公司

  C: 证券交易所

  D: 基金管理人

  答案: D

  18、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

  A: 决定监事的报酬事项

  B: 公司章程的修改

  C: 对发行公司债券作出决议

  D: 制定公司的基本管理制度

  答案: D

  19、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。

  A: 必须多于2人

  B: 不得少于2人

  C: 必须多于3人

  D: 不得少于3人

  答案: D

  20、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

  A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

  B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

  C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

  D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

  答案: C

  21、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

  A: 7

  B: 5

  C: 3

  D: 2

  答案: D

  22、基金份额持有人享有权利不包括()

  A: 召集基金份额持有人大会

  B: 分享基金财产收益

  C: 参与分配清算后的剩余基金财产

  D: 在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

  答案: D

  23、在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后()个月内不得转让。

  A: 6

  B: 9

  C: 10

  D: 12

  答案: D

  24、下列从业人员中,执业行为错误的是()。

  A: 应保守所在机构的商业秘密

  B: 离开所在机构后,保密义务结束

  C: 应保守客户的个人隐私

  D: 应保守客户的商业秘密

  答案: B

  25、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

  答案: C

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