第十一章

重点突破三：基金管理公司风险管理

基本原则：(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。

基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类;另一类风险是业务持续风险。

业务风险是主要责任人是公司的董事会和管理层。公司管理层和员工则主要处理操作风险、投资风险和业务持续风险。